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资产重组时，奥瑞德原股东曾做出业绩承诺，即奥瑞德2015年至2017年累计实现的净利润不低于亿元。但在借壳上市的第三年，还处于业绩承诺期的奥瑞德突然业绩变脸，盈利能力大幅削弱。
财报显示，2015年至2017年，奥瑞德分别实现营业收入亿元、亿元、亿元，净利润亿元、亿元、亿元。
2018年6月，奥瑞德被证监会立案调查。经查，奥瑞德的财务报表存在虚假记载，2016年、2017年、2018年前三季度虚增当期利润总额亿元、1亿元、亿元。
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图源：罐头图库
海通证券对于处罚也认真表示，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水平，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。
“在处罚力度加大的背景下，各券商需要更加重视合规管理，提高员工的合规意识。同时，公司应建立完善的内部制度，以防范可能出现的违规行为。对于受到处罚的券商，他们应该认真对待每一个处罚决定，积极采取措施改正错误，以避免再次受到处罚。”中国企业资本联盟副理事长柏文喜表示。
北京丹华盛管理咨询有限公司首席合规专家丁继华同样指出，“在严格监管的背景下，证券行业需要回归其初心，重新认识到中介机构的价值在于扮演好关键的守门人角色。通过提供诚信合规的专业服务，赢得投资者的信任，这是其生存和发展的关键。只有建立起完善的合规管理体系，并向监管机构、投资者等利益相关方证明其执行有效，这样才能预防合规风险，减少和减轻执法处罚，才能实现证券行业的健康发展，并支持资本市场的高质量发展。”
你对近期以来券商机构的罚单有何看法？认为“看门人”应如何落实自身责任？欢迎下方留言讨论。
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图源：海通证券
踏入5月，随着大连科利德科创板IPO造假事件的曝光，海通证券再度被推至风口浪尖。
上交所针对科利德事件连发四张罚单，处罚主体包括科利德、保荐机构海通证券、保荐代表人、容诚会计师事务所和签字会计师。直指海通证券在科利德项目中对科创属性核查的不力及保荐业务内部质控的持续薄弱。
5月23日，在海通证券最新发布的股东大会资料上，海通证券专门提出，健全合规内控体系，充分发挥内外监督合力。
“公司董事会持续推动公司夯实合规管理基础职能履行，开展‘合规内控文化巩固年’活动，优化合规管理队伍建设，将合规管理与业务发展有机融合，并以制度和系统建设为抓手，不断强化对子公司的合规管理，同时加强监管检查和自查问题整改统筹，加大监督问责力度，持续推进巡视、监管、审计发现问题整改， 夯实内控检查整改质效。”海通证券表示。
市场排名前列，
3年40家IPO“梦碎”
事实上，海通证券虽然被多次处罚或警示，但海通证券承销的总体数量也较多。
海通证券的股权融资保荐机构排名、申报项目数量排名、市场份额排名均靠前。Wind显示，2023年5月22日至今的一年时间，股权融资方面，海通证券总募集资金为亿元，排行第三。承销金额排名中，首发项目排名第一，市场份额。
图源：Wind
市场份额较高的同时，海通证券在IPO方面的撤否率、终止数量也都“名列前茅”。
Wind数据显示，2021年5月至今的三年时间，海通证券IPO申报项目中审核状态处于终止（撤回）、终止审查、终止注册的为40家。
40家企业中，包括以专用设备制造业、计算机、通信和其他电子设备制造业，分别达8家，其次为软件和信息技术服务业达6家，还有医药制造业、橡胶和塑料制品业、汽车制造业等。
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二级市场上，卓锦股份发行价格为元/股，上市首日，卓锦股份盘中创下股价高点元，此后股价震荡下跌，截至5月23日，报收元/股，总市值亿元。
图源：百度股市通
通过此次IPO，卓锦股份公开募集资金总额为亿元，其中，海通证券获得保荐及承销费用2770万元，承销保荐佣金率为。
1996年上市的上实发展，主营业务为房地产开发和经营、实业投资、资产经营、国内贸易、信息服务等。
2024年3月19日，上实发展发布公告称，收到《行政处罚和市场禁入事先告知书》，经查，上实发展通过虚构合同、虚增业务实施进度、实施空转自循环贸易以及参与军民融合贸易等方式，导致上实发展2016年至2021年度财务报表存在虚假记载，合计虚增收入亿元、虚增利润总额亿元。
这期间，海通证券正是上实发展的保荐机构。持续督导意见却显示一切正常。
图源：上实发展年报
除了IPO项目外，海通证券在担任财务顾问时，也出现过违规行为。
